當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化對高校而言不再是可做可不做的任務(wù)，而是一項必須做的工作。如何做好科技成果轉(zhuǎn)化工作？新機制的探索在一些高校已經(jīng)提上日程。

　　確權(quán)改革試驗區(qū)

　　作為首批認(rèn)定的高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地，西南交通大學(xué)既是示范單位，也是受益單位。2017年，西南交通大學(xué)出臺的一號文件“西南交大九條”，拉開了學(xué)?！奥殑?wù)科技成果混合所有制”改革的序幕。

　　2018年12月國務(wù)院常務(wù)會議決定，將“職務(wù)科技成果混合所有制”改革等23項改革舉措向更大范圍復(fù)制推廣，并將“賦予科研人員一定比例職務(wù)科技成果所有權(quán)”推廣到全面創(chuàng)新改革8個試驗區(qū)。

　　今年2月，中央全面深化改革委員會印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》。同月，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》。5月，科技部、教育部印發(fā)《關(guān)于進一步推進高等學(xué)校專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)發(fā)展的實施意見》。

　　西南交通大學(xué)“職務(wù)科技成果混合所有制”的設(shè)計者、國家大學(xué)科技園副總經(jīng)理康凱寧把這一改革舉措形象地比喻成“分糧和分地”的關(guān)系。他說：“我國現(xiàn)行的科技成果轉(zhuǎn)化制度相當(dāng)于分糧，職務(wù)科技成果混合所有制相當(dāng)于分地?，F(xiàn)行的科技成果轉(zhuǎn)化是先轉(zhuǎn)化，后確權(quán)。而我們這項改革是先確權(quán)，后轉(zhuǎn)化。”

　　通過多年的改革實踐，康凱寧發(fā)現(xiàn)，“職務(wù)科技成果混合所有制”是科技成果轉(zhuǎn)化的必要條件而非充分條件，還需要在基地建設(shè)的框架內(nèi)，在“職務(wù)科技成果混合所有制”基礎(chǔ)上，進一步探索科技成果轉(zhuǎn)化的充分條件，如“天使前投資”“轉(zhuǎn)化人激勵”等，從而形成科技成果轉(zhuǎn)化成功的充分必要條件。

　　一位來自高校技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的工作人員也有一點擔(dān)心：“政策突破越大，老師們越不敢當(dāng)‘吃螃蟹’的人，因為顧慮也多。”要打消老師們的顧慮，還需要高校管理部門讓政策的實施貫徹更有說服力。

　　2016年，四川大學(xué)出臺了《四川大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化行動計劃(試行)》。作為早期“吃螃蟹”的單位，在科研人員以科技成果作價投資入股的方式進行科技成果轉(zhuǎn)化時，四川大學(xué)探索職務(wù)科技成果所有權(quán)確權(quán)改革，確立了“科學(xué)確權(quán)，早期分割，權(quán)益共享，責(zé)任共擔(dān)”的確權(quán)模式，賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)。

　　四川大學(xué)科技合作與技術(shù)轉(zhuǎn)移部部長武梅告訴《中國科學(xué)報》：“在四川大學(xué)，作價入股方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果，成果完成人可與學(xué)校共同作為成果所有權(quán)人享有50%～90%成果所有權(quán)，并按所有權(quán)比例享受收益權(quán)?！?/p>

　　賦權(quán)機制先行者

　　作為首批高?！皣译p創(chuàng)示范基地”、科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地，上海交通大學(xué)在2014年經(jīng)教育部批準(zhǔn)，成立了專事科技成果作價投資的上海交大知識產(chǎn)權(quán)公司，并嘗試采用“授權(quán)投資、權(quán)利分割”的賦權(quán)機制。

　　上海交通大學(xué)先進產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院院長助理劉群彥介紹，上海交通大學(xué)于2015年底采用了“產(chǎn)權(quán)分割+授權(quán)投資”的創(chuàng)新機制，將科技成果以一元“名義價格”、將知識產(chǎn)權(quán)所有權(quán)按照60%的比例賦予科研人員，打通學(xué)校參股科技成果作價投資的通道。

　　劉群彥解釋道，在轉(zhuǎn)化前將科技成果回歸到知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利本質(zhì)，上海交大以一元“名義價格”協(xié)議定價，先行先試，并對科研人員進行部分權(quán)利的賦予，體現(xiàn)了國家科技成果“賦權(quán)”的本質(zhì)要求。

　　除此之外，上海交通大學(xué)還獨創(chuàng)了支持教師創(chuàng)業(yè)的完成人實施模式。“學(xué)校將知識產(chǎn)權(quán)按照一定價格協(xié)議轉(zhuǎn)讓給科研人員，科研人員按照30%的比例與學(xué)校形成債務(wù)關(guān)系，并承諾在未來一定時間內(nèi)向?qū)W校支付。”劉群彥說，“科研人員獲得科技成果所有權(quán)之后，以知識產(chǎn)權(quán)作價投資到其自行創(chuàng)辦的企業(yè)。”

　　以“汽車動力總成”項目為例，上海交通大學(xué)科研團隊出資262.5萬元購買學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)，經(jīng)評估后加上貨幣共計1500萬元出資到持股平臺上海智邦源公司，智邦源公司又出資到交大智邦公司，開展科技成果轉(zhuǎn)化活動，實現(xiàn)了科研團隊和管理團隊的混合獎勵。

　　上海交通大學(xué)先行先試的賦權(quán)探索，激勵了教師的創(chuàng)業(yè)積極性，在上海高校中起到了示范引領(lǐng)作用。截至2019年底，上海交通大學(xué)以賦權(quán)方式支持教師的創(chuàng)業(yè)公司已達45個，涉及科技成果近300項，拉動社會投資超過23億元。上海海事大學(xué)、上海工程技術(shù)大學(xué)等在滬高校，以各種模式開展的作價投資案例也超過了20個。

　　成果轉(zhuǎn)化護航人

　　“我們一直按照三段指標(biāo)評估法和區(qū)間法對科技成果成果展開評估，并進行分級分類管理?！笔锥紟煼洞髮W(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心主任廖奕向《中國科學(xué)報》介紹了學(xué)?？萍汲晒u估和診斷的方法，“科研項目在立項前、研發(fā)中和成果應(yīng)用三個階段，學(xué)校會分別找專業(yè)機構(gòu)和專家團隊進行論證，并使校方、成果團隊和企業(yè)方在每一階段就該項科研成果的價值達成的一致意見，立項前，我們會關(guān)注成果的可專利點和可應(yīng)用領(lǐng)域，進行以應(yīng)用為導(dǎo)向的開發(fā);研發(fā)過程中我們會進行競爭情報分析，進行專利挖掘和布局，動態(tài)評估成果成熟度等級;應(yīng)用階段，我們會組織專業(yè)機構(gòu)和專家團隊對成果評估一個價值區(qū)間，幫助項目方設(shè)計最合適的成果轉(zhuǎn)化路徑”。

　　一年前，西安鉑力特增材技術(shù)股份有限公司(以下簡稱鉑力特)成為首批登陸科創(chuàng)板上市交易的公司。鉑力特成立于2011年，依托西北工業(yè)大學(xué)凝固技術(shù)國家重點實驗室，是我國最早研發(fā)3D打印技術(shù)(增材制造技術(shù))的單位之一，也是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的成功樣本之一。

　　西北工業(yè)大學(xué)教授黃衛(wèi)東團隊在金屬高性能增材制造技術(shù)方面造詣頗深，他是鉑力特的首席科學(xué)家，為鉑力特制定了“金屬3D打印全套解決方案提供商”的發(fā)展定位。他認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化少走彎路的核心是，學(xué)術(shù)研究和商業(yè)運營需要相輔相成?！斑@需要高校和企業(yè)發(fā)揮各自的優(yōu)勢，合理分工?！?/p>

　　西北工業(yè)大學(xué)在科技成果轉(zhuǎn)化中設(shè)立首席科學(xué)家，負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃，首席科學(xué)家一般由學(xué)?？蒲袌F隊負(fù)責(zé)人擔(dān)任。當(dāng)企業(yè)發(fā)展方向違背其組建初衷，首席科學(xué)家可行使一票否決權(quán)，確保企業(yè)發(fā)展方向不偏離正軌。